证监会日前对易伟操纵“三夫户外(行情002780,诊股)”、非法从事证券投资咨询行为进行了立案调查、审理，决定没收易伟操纵“三夫户外”违法所得2797万元，并处以2797万元罚款；没收易伟非法从事证券投资咨询违法所得2394万元，并处以2000万元罚款。

　　

　　图片来源：证监会网站

　　公开资料显示，易伟为上海春山新棠投资管理有限公司（以下简称春山新棠）法定代表人，易伟注册使用微博账户“易伟”，宣传其毕业于耶鲁大学，富有投资经验，是大型美元基金管理人。

　　2018年11月1日至2020年6月19日（以下简称操纵期间），易伟以直接控制账户、受托管理账户、借入配资账户等形式实际控制76个证券账户（以下简称账户组），用于交易“三夫户外”。

　　2020年5月26日至2021年3月15日，易伟未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质。

　　在微博微信上荐股赚了2400万

　　2020年5月26日，易伟使用微博账号“易伟”发布招募会员信息，内容为出售“老易投资教育小宇宙”船票及相关联系方式。易伟通过微博、微信提供推荐个股、预测行情、指导操作等证券咨询服务。

　　就具体方式而言，易伟通过群发邮件提供投资咨询服务。每周向部分付费会员群发电子邮件，邮件内容包括对上市公司及相关股票的看法、具体买入时点买入价格建议及其本人持有的股票情况。

　　通过微信向个别付费会员提供投资咨询服务。易伟与个别付费会员通过微信单独交流，回答会员提出的投资问题、分析评价会员的交易行为、针对股票交易提出操作建议。

　　通过微博公开提供投资咨询。易伟注册使用微博账户“易伟”，宣传其毕业于耶鲁大学，富有投资经验，是大型美元基金管理人。“易伟”账号微博内容包含对A股市场、各上市公司发展及股价走势看法，每篇微博均有多个粉丝转发回复。此外，易伟注册使用微博账号“申尚趣”和“古北老江湖”，配合“易伟”微博账号传播投资理论和投资建议。

　　通过微信朋友圈公开提供投资咨询。易伟使用微信账户“船长老易”“老易”“俞爷”发布朋友圈，对股票提出明确投资建议，在朋友圈回复微信好友提问。

　　处罚书显示，2020年5月26日至2021年3月15日，共有534人加入易伟投资咨询群，并实际向易伟指定收款银行账户支付会员费。易伟收入合计2394万元。

　　辩称属于知识付费，证监会经复核维持处罚

　　证监会认为，易伟的上述行为违反了证券法第一百六十条第二款、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）第三条和第十二条的规定，构成《暂行办法》第三十二条所述“未经中国证监会许可，擅自从事本办法第二条规定的证券、期货投资咨询业务”的行为。

　　易伟及其代理人就操纵证券价格、非法从事证券投资咨询提出相关申辩意见。

　　关于非法从事证券投资咨询方面，其一，违法主体并非易伟个人而是公司。其二，邮件咨询内容属于知识付费，而非证券投资咨询。易伟未就微信、微博、微信朋友圈发送的信息向任何人收取费用，与个别会员交流股票并非履行相关合同义务。其三，调查未向付费会员调取证据，当事人提供的调查问卷表明付费会员并不认为易伟提供的服务属于证券投资咨询。其四，截至证监会调查时，合计有13名会员退费，不应计入违法所得。其五，本案不能适用证券法进行处罚，而只能适用《暂行办法》，但证监会并非《暂行办法》的适用主体。综上，请求对易伟不予处罚。

　　经复核，证监会认为：其一，易伟利用个人影响力招收付费会员，并非以公司名义，涉案行为亦无法体现单位意志，且违法所得最终归易伟个人所有，因此违法主体是易伟个人而非公司。

　　其次，易伟利用微博公开发布证券投资建议为招募会员进行宣传，之后每周定期向付费会员群发包含投资咨询建议的邮件，并与付费会员单独添加微信，通过私信或者朋友圈提供投资咨询建议。从整体来看，前述一系列活动构成证券投资咨询。

　　其三，易伟向会员群发邮件的内容包括对上市公司和相关股票的看法、具体买入时点、买入价格建议及其本人持有的股票情况等，客观上构成证券投资咨询。

　　其四，当事人及其代理人并未提交会员退费的相关证据，证监会在计算违法所得时已根据在案证据剔除了退费会员对应的金额。

　　最后，《暂行办法》发布时地方证管办与证监会分立的背景已发生变化，其规定的由地方证管办行使的相关职能已经被合并进证监会。因此，证监会有权适用《暂行办法》的相关规定。综上，维持对易伟的处罚。

　　最终，证监会决定没收易伟操纵“三夫户外”违法所得2797万元，并处以2797万元罚款；没收易伟非法从事证券投资咨询违法所得2394万元，并处以2000万元罚款。

　　券商降薪的传闻四起

　　近年来金融行业经常被传出降薪风波，如今传出某头部券商已经正式发文要降薪了，SA级别及以下降薪30%，VP到ED级别的降薪40%，MD级别及以上的降薪50%。

　　2月24日再有券商首席在微信群里发言降薪的截图流出，根据截图，该海外首席先发了一篇央企利润增速超过全国GDP增速的文章，随后便表示，“在传央企券商薪酬向银河看齐……”

　　不过，据券商中国记者多方采访，对于上述降薪传闻尚不能证实真实性，也有券商人士称，没有听到过。

　　去年初，也有一波类似的传言，“证券行业整体降薪30%，28号见分晓”。甚至具体到个别公司已采取行动，网传“某券商春节前（暂）不发放奖金”。不过，当时相关券商给予了否认。

　　中纪委：破除“唯金钱论”等错误思想

　　2月23日，中纪委网站刊发了一篇题为《坚决打赢反腐败斗争攻坚战持久战》的文章。全文大约3500余字。

　　文章提到，要与金融单位、央企承担的具体职责任务结合起来，严肃查处贯彻落实做选择、搞变通、打折扣问题，确保党中央的决策部署不偏向、不变通、不走样。要深化行业性、系统性腐败治理，持续加大金融、国有企业、粮食购销等权力集中、资金密集、资源富集领域腐败问题惩治力度，把党的十八大以来不收敛不收手、胆大妄为者作为重中之重，严肃查处领导干部身边人利用影响力谋私贪腐问题。加大对“影子股东”“影子公司”“政商旋转门”“提前筑巢”“逃逸式辞职”等新型腐败和隐性腐败的查处力度，坚决斩断权力与资本的勾连纽带，在金融、央企领域形成惩治腐败的有力震慑。

　　深化对金融、央企领域和行业“四风”表现形式和特点的认识，坚决摒弃“例外论”“特殊性”“优越性”“无关论”“业务需要论”等错误论调，破除“金融精英论”“唯金钱论”“西方看齐论”等错误思想，整治过分追求生活“精致化”、品味“高端化”的享乐主义和奢靡之风，纠治行业“潜规则”和不正之风，铲除“破窗”效应、“法不责众”心理和“比烂”心态，不断加固金融和央企领域落实中央八项规定精神的堤坝。

　　坚持穿透式审查调查。积极适应腐败手段隐形变异、翻新升级的新态势，自觉树立穿透式观念，强化大数据思维、整体思维、透过现象看本质思维，通过抽丝剥茧、去伪存真，发现问题线索，还原事实真相，揭开披着“市场化”“专业化”操作外衣的伪装和掩饰。勇于创新突破，积极探索适用具有行业特点的“非常用”罪名，进一步厘清合法、违纪、违法、犯罪的边界，不断丰富惩治新型腐败和隐性腐败的纪法途径。

　　坚持强化大局思维。始终牢记“国之大者”，强化大局思维、系统思维，摒弃就案办案的观念，善于从战略高度和全局视角分析问题，统筹好办案与安全、打击与保护、央企反腐与促进高质量发展、金融反腐与防控化解风险等问题，一体推进惩治金融腐败和防控金融风险，一体推进责任追究和追赃挽损，一体推进惩治央企腐败和推动国有资产保值升值，自觉服从服务保障现代化建设大局。

 

 

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